刑事案件涉案財物處置多跨協(xié)同模式的構(gòu)建
發(fā)布日期：2022-11-23 瀏覽：882
來源：人民法院報 | 作者：周凌云 毛偉煒 汪佳麗 王茗逸|
2021年3月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第十八章專門對“涉案財物處理”工作進行細化，體現(xiàn)了刑事案件涉案財物處置工作在整個刑事訴訟活動中的重要地位。刑事涉案財物的處置事關(guān)打擊犯罪、保障公民合法權(quán)益、提升司法公信力等，然而在司法實踐中還存在一些問題。筆者認為，有必要通過探索構(gòu)建刑事涉案財物線上“清單式”移送、線下實體化處置的新模式，進一步規(guī)范程序、提升效率。
一、存在的問題
1.公檢法配合制約不足。
刑事涉案財物的合法高效處置離不開公安、檢察、法院的互相配合與互相制約，但司法實踐中三部門間的配合制約尚存不足。近年來，刑事涉案財物處置工作日益成為熱點話題，但公檢法對刑事涉案財物重要性的認識仍有待加強，實務(wù)中更重視案件事實的查明和對當事人的處理而對涉案財物妥善處置不足的現(xiàn)象亟待改變。
同時，涉及刑事涉案財物的相關(guān)規(guī)定總體來說趨于原則性，系統(tǒng)性較為欠缺，且部分規(guī)定之間還存在一些矛盾之處，致使目前公檢法三部門的刑事涉案財物管理處置標準尚未實現(xiàn)統(tǒng)一，涉案財物的查封、扣押、保管及移送等環(huán)節(jié)存在一些不規(guī)范現(xiàn)象。
2.集中管理信息平臺建設(shè)有待加強。
首先，集中管理信息平臺的功能比較單一。受限于資金、技術(shù)等原因，許多已建立起來的平臺僅具有簡單的信息錄入功能，一些案件辦理過程中的關(guān)鍵信息均無法反映，辦案人員難以準確獲取相關(guān)刑事涉案財物的處理情況。
其次，平臺的橫向壁壘尚未完全打通。集中管理信息平臺的建設(shè)離不開相關(guān)部門的協(xié)作配合，除公檢法以外，刑事涉案財物的管理還涉及財政、市場監(jiān)管、綜合執(zhí)法等部門以及鑒定、拍賣等機構(gòu)，橫跨知識產(chǎn)權(quán)保護、文物管理等多個領(lǐng)域。盡管在具體刑事涉案財物類型，特別是限制、禁止流通物的處置上，法律規(guī)定由相關(guān)部門協(xié)助執(zhí)行，但在執(zhí)行過程中，相關(guān)的處置規(guī)則有時過于原則，缺乏可操作性，難以構(gòu)建起集中管理信息平臺建設(shè)的協(xié)作基礎(chǔ)。
再次，平臺的信息共享不足。受制于政法機關(guān)網(wǎng)絡(luò)的保密要求等原因，許多現(xiàn)有的集中管理信息平臺尚未實現(xiàn)信息共享，公安、檢察機關(guān)無法知曉法院對哪些案件中的涉案物品已經(jīng)進行判決，法院有時也難以準確獲取財物的查控、流轉(zhuǎn)情況，背離了集中管理信息平臺建設(shè)的初衷。
3.涉案財物執(zhí)行處置難。
一方面，執(zhí)行的依據(jù)難以明確。由于各方認識的差異，部分涉案財物在法院判決前就已經(jīng)被偵查機關(guān)先行處置，未進行移交。在此背景下，法官通常難以就該財物的價值、權(quán)屬等作出明確判斷，有時會采用“違法所得予以追繳、沒收”等模糊性表述，致使執(zhí)行時“無從下手”。并且財物在流轉(zhuǎn)移送過程中容易出現(xiàn)損毀滅失問題，此時即便是判項明確，也難以實際執(zhí)行。
另一方面，涉案財物的評估與變價工作也存在困難。除了違禁品外，執(zhí)行機關(guān)無論是執(zhí)行罰金、沒收財產(chǎn)、沒收供犯罪所用本人財物的判項，還是處置隨案移送贓物、責令退賠的判項，均需要將財物進行變價，進而上繳財政或發(fā)還被害人。實際辦案過程中的涉案財物種類眾多，并且新舊不一，辦案人員必須借助專業(yè)的機構(gòu)和人員才能對相關(guān)財物作出客觀、合理的估價。但評估程序啟動時間長、耗時久、材料送達困難，即便是進入拍賣程序，也未必能順利拍賣成功。
此外，案外人異議制度的異化也是阻礙刑事涉案財物執(zhí)行的重要因素?？紤]到公訴機關(guān)不能作為案外人執(zhí)行異議之訴的被告等因素，《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十四條將案外人對于刑事涉案財物的權(quán)屬異議納入執(zhí)行行為異議中。這種異議制度屬于事后救濟，且適用執(zhí)行程序進行審查，無法保證涉案財物權(quán)利人實體權(quán)益的即時保護，還經(jīng)常導(dǎo)致執(zhí)行中程序性救濟和實體性救濟適用混亂，阻礙執(zhí)行程序的推進。
二、多跨協(xié)同處置模式的構(gòu)建與探索
為了解決刑事涉案財物處置存在的處置程序不明確等問題，本著及時高效處置涉案財物的目標，浙江省衢州市中級人民法院聯(lián)合衢州市柯城區(qū)人民法院，結(jié)合地區(qū)實際，從規(guī)范調(diào)查管理、強化協(xié)同推進、建設(shè)處置平臺等方面，進行刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用的構(gòu)建和探索，形成刑事涉案財物線上“清單式”移送、線下實體化處置的新模式，推動刑事涉案財物處置模式向一體化、集成化、信息化迭代升級。
1.規(guī)范調(diào)查管理。
一是涉案財物的調(diào)查貫穿刑事訴訟全過程。審前機關(guān)應(yīng)肩負起自身的職責，做好涉案財物的調(diào)查、管理、移送等工作。尤其是檢察機關(guān)，在提起公訴前就應(yīng)當在偵查機關(guān)查證的基礎(chǔ)上對涉案財物進行全面、詳細地核查，就涉案財物的權(quán)屬、去向、違法所得計算依據(jù)等證據(jù)在起訴書中予以說明，并對涉案財物處理提出建議，進而提升涉案財物的審查質(zhì)量和處置效率，以達到“起訴為審判服務(wù)”的目的。而在刑事審判過程中，應(yīng)當將涉案財物調(diào)查融入庭審調(diào)查范圍，查清涉案財物權(quán)屬，并在裁判主文中明確涉案財物的處置方式。
二是建立涉案財物相對集中管理制度。成立涉案財物管理中心，研發(fā)應(yīng)用涉案財物統(tǒng)一管理平臺，自偵查階段就對涉案財物進行編碼管理，由涉案財物管理中心集中保管，做到涉案財物全流程精細化、數(shù)字化管理。打通公安、檢察、法院等部門的信息化管理網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)刑事涉案財物信息共享。在刑事案件辦理全過程中，只需在系統(tǒng)中移送涉案財物清單，就能完成涉案財物的移交，避免了線下實體移交時產(chǎn)生的損耗。
三是制作統(tǒng)一規(guī)范的刑事涉案財物清單。公安機關(guān)、檢察機關(guān)在偵查、審查起訴階段對涉案財物的名稱、數(shù)量、特征、狀態(tài)等進行登記并及時將信息錄入統(tǒng)一管理平臺，形成涉案財物入庫清單。刑事判決生效后，由刑事審判部門制定明確的刑事涉案財物處置清單，列明財物類型、存放場所、處置意見等內(nèi)容，與刑事判決書等一并移交處置部門。
2.強化協(xié)同推進。
一是加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立工作機制。刑事涉案財物處置關(guān)聯(lián)部門多、涉及領(lǐng)域廣，需要在政法委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)下，由法院作為牽頭部門，協(xié)同公安、檢察以及市場監(jiān)管等相關(guān)行政主管部門，統(tǒng)籌做好任務(wù)分解、綜合協(xié)調(diào)等工作，形成權(quán)責明晰、協(xié)同推進的工作機制，推動線下建立機制和線上數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程一體化綜合集成同步建設(shè)。各協(xié)同部門指定專門的聯(lián)絡(luò)人員，主要負責在刑事涉案財物處置過程中接收相關(guān)法律文書并進行線上反饋的具體操作。
二是統(tǒng)一處置標準，明確主體責任。各部門共同簽署刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用建設(shè)方案的相關(guān)文件，使涉案財物處置有章可循。法院按照刑事涉案財物的種類和情況確定處置部門，根據(jù)刑事生效裁判直接移交相關(guān)行政主管部門處理。如有毒有害食品、藥品及其原材料、侵犯知識產(chǎn)權(quán)的商品或偽劣商品等由市場監(jiān)管部門處置；依法沒收的文物、淫穢書籍物品、非法出版物、非法宣傳品等由文旅部門處置；屬于國家規(guī)定的專賣商品，如成品油、危險化學品等限制流通的涉案財物，交由歸口管理單位統(tǒng)一變賣，或者變賣給按規(guī)定可以接受該物品的單位；對無法處置或處置成本過高的涉案財物，報經(jīng)財政部門備案同意后由法院執(zhí)行部門予以銷毀。
三是優(yōu)化監(jiān)督管理，形成考核體系。法院出臺操作指引、開展業(yè)務(wù)培訓，明確接收處置文書、提取涉案財物等流程節(jié)點的具體操作要求，政法委牽頭制定協(xié)同單位響應(yīng)率、期限內(nèi)完成率、平均處置天數(shù)等核心考核指標，并將落實情況納入法治政府建設(shè)考核評價體系，督促各協(xié)同部門規(guī)范高效完成處置工作。
3.優(yōu)化管理平臺。
一是細化任務(wù)拆解，建設(shè)處置應(yīng)用。按照“按需聚集、共建共享”原則，充分利用數(shù)字化改革的優(yōu)勢，在刑事涉案財物集中管理的基礎(chǔ)上，匯總梳理使用場景、數(shù)源部門、共享方式等內(nèi)容，重構(gòu)原有業(yè)務(wù)流程，細化拆解確定涉案財物種類、確定處置部門、推送處置意見、處置意見反饋等各項任務(wù)，依托政法一體化辦案系統(tǒng)、法院辦案辦公平臺、智慧執(zhí)行平臺、涉案財物管理平臺等系統(tǒng)，融合法院司法數(shù)據(jù)、涉案財物管理中心數(shù)據(jù)，打造刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用。
二是完成線上移送，實現(xiàn)閉環(huán)流轉(zhuǎn)。將刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用嵌入法院辦案辦公平臺之中，各職能部門根據(jù)刑事訴訟活動不同階段和環(huán)節(jié)，將法律文書、涉案財物清單、處置意見等錄入各自對應(yīng)的系統(tǒng)，系統(tǒng)自動識別刑事涉案財物的類型并確定對應(yīng)的協(xié)同部門，法院通過平臺發(fā)起協(xié)作，協(xié)同部門的聯(lián)絡(luò)人通過系統(tǒng)接收相關(guān)處置文書，實現(xiàn)線上移送、系統(tǒng)留痕、信息共享，減少不必要的線下辦理時間，提高工作效率。同時，法院將協(xié)助處置文書推送給涉案財物管理中心，由涉案財物管理中心協(xié)助處理涉案財物的出庫、移交等相關(guān)事項。協(xié)同部門完成處置后，線上反饋協(xié)助處置回執(zhí)，并附上能夠反映相關(guān)物品處置過程的照片、視頻等，使整個移送及處置流程完整可視，形成“需求—申請—協(xié)作—反饋”事項辦理閉環(huán)流轉(zhuǎn)模式。法院接收處置反饋結(jié)果后，將處置信息推送給公安、檢察、監(jiān)察等刑事辦案部門，加強信息互通，促進互相監(jiān)督和制約。
三是集成數(shù)據(jù)分析，促進升級推廣。系統(tǒng)綜合集成各協(xié)同部門參與處置的案件信息，如涉及被執(zhí)行人數(shù)量、涉及金額、涉案財物種類、案件辦結(jié)數(shù)、結(jié)案率、協(xié)同部門、協(xié)同處置件數(shù)、平均處置天數(shù)等數(shù)據(jù)，進行智能分析，為監(jiān)督、考核提供數(shù)據(jù)支撐，也為項目的總結(jié)提升、系統(tǒng)的升級完善以及推廣應(yīng)用打好基礎(chǔ)。
（作者單位：浙江省衢州市中級人民法院衢州市柯城區(qū)人民法院）